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1993年，中國(guó)告別石油自給自足30年的歷史，再度成為石油進(jìn)口國(guó)。在黨中央、國(guó)務(wù)院提出“充分利用國(guó)內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)”方針后，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)石油”）確立了國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展戰(zhàn)略。近二十年來(lái)，面對(duì)激烈的國(guó)際油氣競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和復(fù)雜多變的海外環(huán)境，中國(guó)石油的海外業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了從無(wú)到有、從小到大、從弱到強(qiáng)、從單一到綜合、從投入到回收的跨越式發(fā)展，統(tǒng)籌利用兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，保障國(guó)家能源安全的能力顯著增強(qiáng)。

一是海外大慶順利建成，奠定了能源保障及可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。截止2011年，中國(guó)石油建成中亞—俄羅斯、中東、非洲、南美及亞太五大油氣合作區(qū)，海外油氣作業(yè)產(chǎn)量當(dāng)量超過(guò)1億噸、權(quán)益產(chǎn)量達(dá)5170萬(wàn)噸，相當(dāng)于在海外建成一個(gè)大慶油田，成為海外油氣業(yè)務(wù)發(fā)展歷史的重要里程碑。二是海外業(yè)務(wù)規(guī)模快速增長(zhǎng)，樹(shù)立了良好的國(guó)際形象。近年來(lái)，中國(guó)石油在中東、中亞、美洲等地區(qū)獲得數(shù)個(gè)大型、特大型油氣開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，原油和成品油國(guó)際貿(mào)易收入突破1000億美元。在迅速拓展國(guó)際空間的同時(shí)，國(guó)際形象顯著提升，海外業(yè)務(wù)進(jìn)入規(guī)?；l(fā)展的新階段。三是各專業(yè)齊頭并進(jìn)，一體化發(fā)展勢(shì)頭良好。油氣開(kāi)發(fā)帶動(dòng)了工程技術(shù)服務(wù)、工程建設(shè)、裝備制造和貿(mào)易等業(yè)務(wù)在海外的迅速增長(zhǎng)。截至目前，已有1138支工程技術(shù)服務(wù)隊(duì)伍進(jìn)入52個(gè)國(guó)家和地區(qū)作業(yè)，技術(shù)服務(wù)和物資裝備出口業(yè)務(wù)年收入保持在100億美元以上，形成了上、下游業(yè)務(wù)相互促進(jìn)、國(guó)內(nèi)外單位協(xié)調(diào)發(fā)展的格局。四是國(guó)際化經(jīng)營(yíng)管理體系不斷完善，培養(yǎng)了一支國(guó)際化經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍。具有兩個(gè)及以上項(xiàng)目工作經(jīng)驗(yàn)的人員占海外核心業(yè)務(wù)人員的45.5%，每百萬(wàn)噸油氣作業(yè)產(chǎn)量對(duì)應(yīng)的中外方員工人數(shù)為448人，均高于國(guó)際油公司同期水平。

中國(guó)石油海外戰(zhàn)略的成功，既得益于黨和國(guó)家高度重視和能源外交的推動(dòng)，也得益于經(jīng)濟(jì)全球化、改革開(kāi)放和中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的帶動(dòng)，同時(shí)更得益于公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的常抓不懈和各項(xiàng)具體工作的充分落實(shí)。回顧以往的海外實(shí)踐，中國(guó)石油在風(fēng)險(xiǎn)管理方面做了大量工作，取得了一定經(jīng)驗(yàn)，借此機(jī)會(huì)，向大家作一簡(jiǎn)要匯報(bào)。

一、海外風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況

（一）海外業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境特點(diǎn)

中國(guó)石油的海外油氣資源，主要集中在政治環(huán)境不穩(wěn)定、法律法規(guī)不健全、安全風(fēng)險(xiǎn)較高的國(guó)家和地區(qū)，不少海外項(xiàng)目具有運(yùn)營(yíng)管理難度大，勘探開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高、邊際利潤(rùn)低的特點(diǎn)。結(jié)合以往經(jīng)歷和當(dāng)前形勢(shì)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)一是地緣政治風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際地緣政治動(dòng)蕩與國(guó)際能源爭(zhēng)奪日益加劇，波及幾乎所有重點(diǎn)油氣區(qū)。二是法律稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。高油價(jià)引發(fā)民族主義情緒高漲，資源國(guó)油氣合作環(huán)境日益嚴(yán)苛。三是國(guó)際油價(jià)和匯率波動(dòng)頻繁難測(cè)，匯率和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)對(duì)海外業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生了較大影響。四是安保風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)嚴(yán)峻。許多國(guó)家地區(qū)民族、宗教和社會(huì)沖突交織，恐怖活動(dòng)頻發(fā)，社會(huì)治安混亂。五是海外項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)管理、外部監(jiān)管復(fù)雜多樣，且已由上游油氣開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)變到多專業(yè)一體化發(fā)展，規(guī)模不斷擴(kuò)大、結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜，對(duì)公司的管控能力形成了新的挑戰(zhàn)。

（二）海外風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)進(jìn)展

多年來(lái)，中國(guó)石油立足海外業(yè)務(wù)管理實(shí)際，借鑒國(guó)際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，逐步建立了海外內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

1．從上市到未上市、從國(guó)內(nèi)到海外逐步推進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立差異化、全覆蓋的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

自2006年起，中國(guó)石油試點(diǎn)海外油氣投資業(yè)務(wù)內(nèi)控體系建設(shè)并順利通過(guò)了外部審計(jì)和管理層測(cè)試?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)后，以“有效性、差異化、全覆蓋”為工作原則，構(gòu)建決策、管理、執(zhí)行及監(jiān)督“四位一體”的工作網(wǎng)絡(luò)，全面推動(dòng)各海外單位逐步建立和完善了內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。到“十一五”末，各海外專業(yè)公司均發(fā)布了海外業(yè)務(wù)內(nèi)控手冊(cè)分冊(cè)，同時(shí)取得了一批具有代表性的成果：海外勘探開(kāi)發(fā)分公司構(gòu)建了制度與流程建設(shè)、重要管理模塊建設(shè)和內(nèi)控體系建設(shè)等3種差異化建設(shè)模型；東方物探公司將內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要素與日常業(yè)務(wù)管理融為一體，在規(guī)范管理、提高效率的同時(shí)有效控制了風(fēng)險(xiǎn)；國(guó)際事業(yè)公司以重大風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，不斷梳理完善制度流程、優(yōu)化信息系統(tǒng)，防控市場(chǎng)和金融風(fēng)險(xiǎn)能力穩(wěn)步提升；長(zhǎng)城鉆探、技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程建設(shè)公司也逐步將內(nèi)控體系建設(shè)延伸到海外單位和項(xiàng)目，在防控安全風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面進(jìn)行了卓有成效的工作，取得了良好效果。

2．從管理層、總部機(jī)關(guān)到基層一線，廣泛開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、推行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。

2008年以來(lái)，中國(guó)石油在向國(guó)資委報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的同時(shí)，將此項(xiàng)工作逐步向所屬企事業(yè)單位延伸。2010年，海外勘探開(kāi)發(fā)分公司試點(diǎn)獨(dú)立編制風(fēng)險(xiǎn)管理年報(bào)；2011年，增選東方物探等五家單位，修訂海外企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模板并下發(fā)推行；2011年底，組織開(kāi)展了系統(tǒng)的海外風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估，形成了海外47個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，總結(jié)了“十一五”期間內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，對(duì)已采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了有效性分析，并提出了“十二五”期間的工作重點(diǎn)；2012年，將此項(xiàng)工作推廣到所有海外地區(qū)分公司，報(bào)告質(zhì)量進(jìn)一步提高。通過(guò)堅(jiān)持不懈地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告工作，強(qiáng)化了海外單位和員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，明確了風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的思路，進(jìn)一步加快了風(fēng)險(xiǎn)管理和經(jīng)營(yíng)管理的有效融合。

3．采取針對(duì)性措施，有效應(yīng)對(duì)地緣政治、法律稅務(wù)、社區(qū)安保、匯率價(jià)格等突出重大風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)海外業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)石油不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、加強(qiáng)研究分析，逐步提高了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的針對(duì)性和實(shí)效性：針對(duì)地緣政治類風(fēng)險(xiǎn)，秉持先保障人身安全，再保障財(cái)產(chǎn)安全的原則，常態(tài)開(kāi)展預(yù)警演習(xí)，建立應(yīng)急聯(lián)防聯(lián)動(dòng)機(jī)制。針對(duì)法律稅務(wù)類風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)部稅收統(tǒng)籌，保證整體利益最大化；靈活主動(dòng)地應(yīng)對(duì)法律/政策變動(dòng)，積極配合各類檢查，加強(qiáng)內(nèi)部管理；依法處置糾紛，總結(jié)并建立常見(jiàn)案例庫(kù)。針對(duì)匯率價(jià)格類風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)妥選擇簽約和結(jié)算幣種，加強(qiáng)預(yù)判，集中資金，減少敞口，杜絕投機(jī)，適時(shí)開(kāi)展套期保值。針對(duì)社區(qū)安保類風(fēng)險(xiǎn)，依托當(dāng)?shù)刭Y源，加強(qiáng)安全預(yù)警和安保培訓(xùn)，提高員工安保技能，明確現(xiàn)場(chǎng)行為準(zhǔn)則。同時(shí)積極履行社會(huì)責(zé)任，努力營(yíng)建和諧油區(qū)。針對(duì)技術(shù)管理類風(fēng)險(xiǎn)，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，發(fā)揮自有技術(shù)優(yōu)勢(shì)。通過(guò)整合與協(xié)同，發(fā)揮勘探開(kāi)發(fā)、工程技術(shù)、工程建設(shè)、國(guó)際貿(mào)易等內(nèi)部各專業(yè)優(yōu)勢(shì)，有效控制整體成本。同時(shí)通過(guò)對(duì)標(biāo)分析提升國(guó)際化科研和管理水平，通過(guò)完善流程不斷強(qiáng)化內(nèi)部管控能力。

通過(guò)努力，中國(guó)石油應(yīng)對(duì)地緣政治動(dòng)蕩的能力顯著提高，保障員工人身和資產(chǎn)安全的能力不斷加強(qiáng)，同時(shí)有效控制了法律、稅務(wù)和匯率風(fēng)險(xiǎn)，為持續(xù)擴(kuò)大海外業(yè)務(wù)規(guī)模、爭(zhēng)取國(guó)際市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)提供了有力支撐。

二、海外重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的經(jīng)驗(yàn)體會(huì)

中國(guó)石油海外風(fēng)險(xiǎn)管理的核心和關(guān)鍵在于重大油氣投資項(xiàng)目的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)防控。

（一）海外油氣投資項(xiàng)目的特點(diǎn)

一是合同模式的多樣性。海外油氣項(xiàng)目的合同模式主要有礦費(fèi)稅收、產(chǎn)品分成、回購(gòu)和服務(wù)合同等不同類型，合同模式的多樣化決定了管理模式也具有較大的差異性。二是權(quán)益的差異性。在中國(guó)石油執(zhí)行的海外項(xiàng)目中，作業(yè)權(quán)益從最大100%到最小不超過(guò)10%，體現(xiàn)出較大的差異性。三是行權(quán)管理的多元化。海外項(xiàng)目通常由多方組成聯(lián)合公司進(jìn)行作業(yè)，體現(xiàn)了多元文化和利益多方的碰撞與融合。在管理上主要是發(fā)揮項(xiàng)目公司股東會(huì)、董事會(huì)、聯(lián)管會(huì)、聯(lián)合作業(yè)委員會(huì)、勘探技術(shù)開(kāi)發(fā)審查委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的決策職能，使中方的管理融入貫徹到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，行使出資人權(quán)利。

（二）海外油氣投資項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)防控

隨著國(guó)際石油公司戰(zhàn)略調(diào)整和國(guó)家石油公司強(qiáng)勢(shì)崛起，獲取成熟和高回報(bào)油氣資產(chǎn)的難度不斷增大。同時(shí)，國(guó)際油氣投資程序復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)貫穿整個(gè)過(guò)程。都為新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作帶來(lái)了極大挑戰(zhàn)。在項(xiàng)目前期，風(fēng)險(xiǎn)的具體應(yīng)對(duì)措施如下：

一是加強(qiáng)新項(xiàng)目篩選。以“明確資源導(dǎo)向、堅(jiān)持效益優(yōu)先、抓好布局優(yōu)化、力求規(guī)模突破”為方針，定期優(yōu)選十大目標(biāo)項(xiàng)目和十大后備項(xiàng)目，積極跟蹤，掌握動(dòng)態(tài)。二是以“科學(xué)論證、集體決策、多級(jí)把關(guān)、政府審批”為原則，構(gòu)建科學(xué)有效的新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)管理體系。具體包括：加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)資源國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)及石油、貨幣、稅收、投資管理政策和法規(guī)變化從專業(yè)角度，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；組織實(shí)地考察，通過(guò)各種渠道收集資料，降低目標(biāo)項(xiàng)目評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對(duì)目標(biāo)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析，規(guī)避資源國(guó)、合作方的法律連帶責(zé)任；對(duì)目標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)、安全環(huán)保、投資政策、法律環(huán)境、財(cái)稅和匯率等評(píng)價(jià)工作，不達(dá)要求，堅(jiān)決不開(kāi)發(fā)、不上馬；組織勘探、開(kāi)發(fā)、煉化、管道、經(jīng)濟(jì)、法律、安全、環(huán)保、財(cái)稅等專家組進(jìn)行評(píng)審論證；海外新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組遵循“集中管理，統(tǒng)一決策”的原則，對(duì)目標(biāo)項(xiàng)目集體決策并經(jīng)公司審查同意后，再上報(bào)發(fā)改委核準(zhǔn)。

（三）海外油氣投資項(xiàng)目建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)防控

目前，中國(guó)石油的海外業(yè)務(wù)正處在關(guān)鍵發(fā)展時(shí)期，土庫(kù)曼阿姆河天然氣項(xiàng)目產(chǎn)能建設(shè)、中亞天然氣管道建設(shè)等一批重大項(xiàng)目后續(xù)建設(shè)，中東兩伊地區(qū)的大型項(xiàng)目、委內(nèi)瑞拉重油項(xiàng)目、加拿大油砂項(xiàng)目的啟動(dòng)和開(kāi)發(fā)等導(dǎo)致公司的投資壓力急劇增加。為控制投資，確保工期與工程質(zhì)量，制定了以下具體應(yīng)對(duì)措施：

一是效益最大化。調(diào)整部分風(fēng)險(xiǎn)較大項(xiàng)目和區(qū)塊的投資安排，放緩?fù)顿Y節(jié)奏，控制投資風(fēng)險(xiǎn)和投資規(guī)模；綜合考慮資源國(guó)政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目整體戰(zhàn)略部署、項(xiàng)目配套瓶頸問(wèn)題、分散投資壓力的需求及項(xiàng)目實(shí)施能力等因素，對(duì)部分重大油氣田建設(shè)項(xiàng)目總體實(shí)施方案進(jìn)行反復(fù)優(yōu)化論證，合理安排投資節(jié)奏；優(yōu)化海外業(yè)務(wù)布局，處置部分不符合總體發(fā)展戰(zhàn)略、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益差或無(wú)效益的勘探項(xiàng)目，緩解投資壓力。

二是嚴(yán)格把控投資關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。積極推進(jìn)海外鉆修井作業(yè)服務(wù)合同模式由日費(fèi)制向大包制的轉(zhuǎn)變，全面控制成本；加強(qiáng)對(duì)勘探部署/油田開(kāi)發(fā)/試油/工程設(shè)計(jì)等各類方案的論證審查和優(yōu)化簡(jiǎn)化，嚴(yán)格審批，從源頭控制投資規(guī)模；工程建設(shè)實(shí)行國(guó)際、國(guó)內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)，技術(shù)服務(wù)上，一方面通過(guò)招標(biāo)引進(jìn)中國(guó)石油隊(duì)伍以打破當(dāng)?shù)貕艛?，另一方面加?qiáng)與合同商談判，降低投資運(yùn)營(yíng)成本；實(shí)施科學(xué)的工程項(xiàng)目管理措施，大力推行“PMT（項(xiàng)目管理組）+PMC（項(xiàng)目管理咨詢）+EPC（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包）”和“IPMT（項(xiàng)目一體化管理組）+EPC（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包）”工程管理和運(yùn)營(yíng)模式，提高管理水平；強(qiáng)化對(duì)施工安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資四大環(huán)節(jié)的控制，大力推進(jìn)物資集約化采購(gòu)，加大國(guó)產(chǎn)化設(shè)備、材料的應(yīng)用，充分利用稅收優(yōu)惠政策，推廣應(yīng)用新技術(shù)，降低大宗設(shè)備采購(gòu)成本和整體投資規(guī)模。

三是建立投資項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤與監(jiān)控體系。通過(guò)前期工作跟蹤、季度投資框架計(jì)劃、月度投資監(jiān)測(cè)及季度執(zhí)行分析、AFE（費(fèi)用申請(qǐng)單）、BCR（預(yù)算變更申請(qǐng)）、重大采辦審批、滾動(dòng)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等一整套工作機(jī)制，全程跟蹤和監(jiān)控投資項(xiàng)目，確保按期保質(zhì)完成，并將投資控制在總體目標(biāo)范圍內(nèi)。

（四）海外油氣投資項(xiàng)目運(yùn)行期的風(fēng)險(xiǎn)防控

一是全面實(shí)施有限授權(quán)管理，規(guī)范管理行為。按照分級(jí)授權(quán)的思路，結(jié)合合同規(guī)定，確定對(duì)海外管理人員的授權(quán)事項(xiàng)和額度。分為業(yè)務(wù)授權(quán)和全面授權(quán)：業(yè)務(wù)授權(quán)涉及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、采辦與合同管理等方面；全面授權(quán)在除業(yè)務(wù)授權(quán)外，還包括組織與人事授權(quán)。授權(quán)書年度頒發(fā)，與主要管理人員簽訂業(yè)績(jī)合同同時(shí)進(jìn)行，體現(xiàn)權(quán)責(zé)對(duì)等。從而構(gòu)建了責(zé)任明確、權(quán)限清晰、透明監(jiān)督、相互制衡的管控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)營(yíng)管理重大事項(xiàng)的逐級(jí)管控。

二是構(gòu)建投資計(jì)劃預(yù)算管理體系，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。形成了以滾動(dòng)投資和年度投資計(jì)劃預(yù)算、項(xiàng)目前期管理、新項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)及報(bào)批、項(xiàng)目滾動(dòng)評(píng)價(jià)及后評(píng)價(jià)、經(jīng)營(yíng)策略研究和綜合統(tǒng)計(jì)工作等7項(xiàng)工作為核心的投資計(jì)劃預(yù)算管理體系；構(gòu)建了以投資管理制度為核心，各管控節(jié)點(diǎn)和細(xì)則為配套，各相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法為補(bǔ)充的管理制度和流程體系。同時(shí)以經(jīng)濟(jì)效益為中心，對(duì)投資的全過(guò)程針對(duì)關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)進(jìn)行研究，為實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)提供了可靠依據(jù)。

三是強(qiáng)化采辦管理，嚴(yán)控投資風(fēng)險(xiǎn)。形成了以海外項(xiàng)目公司為實(shí)施主體的分級(jí)授權(quán)采辦管理體系，明確了具體業(yè)務(wù)流程和控制要素。采辦申請(qǐng)主要關(guān)注預(yù)算、工作量、采購(gòu)計(jì)劃；策略審批主要以授權(quán)審批、采購(gòu)招標(biāo)策略為控制對(duì)象；招標(biāo)和采辦的控制要素為招評(píng)標(biāo)文件和技術(shù)商務(wù)評(píng)價(jià)；同時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)分工，對(duì)合同執(zhí)行對(duì)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。

四是構(gòu)建完整的管理、監(jiān)督和考核體系，積極防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)算執(zhí)行與控制上，形成了科學(xué)有效的“預(yù)算-預(yù)算調(diào)整與AFE審批-CASHCALL-財(cái)務(wù)報(bào)表-預(yù)算考核”業(yè)務(wù)循環(huán)，并通過(guò)季度預(yù)算執(zhí)行分析進(jìn)行控制和監(jiān)督，預(yù)算考核指標(biāo)的設(shè)置和權(quán)重根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)而體現(xiàn)差異性。

五是建立相對(duì)獨(dú)立的資金管理系統(tǒng)。在確保資金安全、高效運(yùn)轉(zhuǎn)、效益和加強(qiáng)管控的前提下，通過(guò)資金集中、統(tǒng)一授信、管控外匯、統(tǒng)籌敏感地區(qū)資金、強(qiáng)化收入和分紅、加強(qiáng)欠款回收等資金模塊管理，實(shí)現(xiàn)了資金總量的積累與突破，有效控制了資金風(fēng)險(xiǎn)。

六是強(qiáng)化預(yù)防和應(yīng)急管理，實(shí)現(xiàn)HSSE體系高效運(yùn)行。從2006年開(kāi)始，大力推進(jìn)HSSE體系建設(shè)和有效運(yùn)行。正式建立并發(fā)布了符合國(guó)際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的《HSE體系管理手冊(cè)》（中英俄版）和《HSEhandbook》（中英版），并全面推行設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估—作業(yè)前分析—作業(yè)中監(jiān)控—作業(yè)后總結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防制度，嚴(yán)格執(zhí)行高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可制度，從源頭控制安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。目前，在擁有作業(yè)控制權(quán)的項(xiàng)目中，84%的項(xiàng)目建立了HSE管理體系，31%的項(xiàng)目通過(guò)了ISO14001環(huán)境管理體系和OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系國(guó)際認(rèn)證，實(shí)現(xiàn)了海外油氣業(yè)務(wù)HSE管理的系統(tǒng)化運(yùn)行。

應(yīng)急管理方面，結(jié)合海外實(shí)際，制定了《重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》及17個(gè)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，各地區(qū)公司和海外項(xiàng)目共編制104個(gè)公司級(jí)應(yīng)急預(yù)案。成立應(yīng)急值班室并24小時(shí)實(shí)時(shí)值守，跟蹤國(guó)際政治安全形勢(shì)和重大突發(fā)事件。各地區(qū)公司和海外項(xiàng)目建立了應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，以“大環(huán)境、大安保、大后勤，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理”為原則，與社會(huì)應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，與使館、相鄰單位、承包商、當(dāng)?shù)卣?、社區(qū)建立應(yīng)急聯(lián)防聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

七是通過(guò)體系建設(shè)全方位防控法律風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)海外油氣投資法律風(fēng)險(xiǎn)加劇化、復(fù)雜化、多樣化的新特點(diǎn)，編制完成了《法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊(cè)》，包括100個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)源和686條防控措施，涵蓋資源權(quán)屬、財(cái)稅管理等8個(gè)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域。以“預(yù)防到位、反應(yīng)及時(shí)、應(yīng)對(duì)有力、損失可控”為原則，持續(xù)建設(shè)全方位、立體化的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，突出重大法律問(wèn)題研究和糾紛處理機(jī)制，加強(qiáng)資源國(guó)法律環(huán)境監(jiān)控。

八是強(qiáng)化監(jiān)督考核機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、領(lǐng)域和項(xiàng)目，制定針對(duì)性強(qiáng)、可操作性好的具體應(yīng)對(duì)措施，并落實(shí)到各業(yè)務(wù)部門及相應(yīng)崗位上，建立“風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任鏈”。同時(shí)，針對(duì)海外業(yè)務(wù)經(jīng)管重點(diǎn)、薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)注焦點(diǎn)，發(fā)揮審計(jì)/內(nèi)控測(cè)試/專項(xiàng)檢查的監(jiān)督職能，完善考核評(píng)價(jià)機(jī)制；頒布內(nèi)控測(cè)試?yán)馐马?xiàng)和審計(jì)整改制度，實(shí)現(xiàn)了整改工作的程序化和制度化，使海外業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)得到持續(xù)優(yōu)化，有效保障了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施。

通過(guò)不斷努力，風(fēng)險(xiǎn)管理工作專業(yè)化、國(guó)際化水平顯著提升。中國(guó)石油“走出去”十九年來(lái)，未發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)事件，未發(fā)生導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)事件。

（五）海外油氣業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控具體事例

一是成功應(yīng)對(duì)地緣政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，化危為機(jī)。

2006-2007年，在委內(nèi)瑞拉、厄瓜多爾，面對(duì)國(guó)有化浪潮，西方石油公司紛紛退出，中國(guó)石油及時(shí)制定務(wù)實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，不僅保持了經(jīng)濟(jì)效益，而且擴(kuò)大了規(guī)模，延長(zhǎng)了合同期。厄瓜多爾項(xiàng)目新合同期限延長(zhǎng)6-10年；委內(nèi)瑞拉項(xiàng)目變被動(dòng)為主動(dòng)，創(chuàng)新上中下游一體化合作，實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，有效規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)。5000萬(wàn)噸一體化合作項(xiàng)目，合同期長(zhǎng)（至2030年），儲(chǔ)量落實(shí)，是中委能源合作的核心部分，它促成了中委能源基金（120億美元）、中國(guó)向委提供大額貸款（200億美元），委方每年向中國(guó)供應(yīng)3000-5000萬(wàn)噸原油還貸，對(duì)構(gòu)建我國(guó)東部海上原油通道，長(zhǎng)期穩(wěn)定保障中國(guó)能源供應(yīng)意義重大。

在哈薩克斯坦，面對(duì)兼并收購(gòu)項(xiàng)目?jī)?yōu)先權(quán)政策的出臺(tái)，采取了與哈國(guó)家石油公司的合作對(duì)策，保證了PK、MMG等項(xiàng)目的成功收購(gòu)；在中東“兩伊”高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家，抓住地緣政治沖突的機(jī)會(huì)，積極拓展，成功獲取伊朗北阿扎德甘、南阿扎德甘、伊拉克艾哈代布、魯邁拉、哈法亞等6個(gè)規(guī)模油氣田項(xiàng)目，為“十二五”海外業(yè)務(wù)規(guī)模發(fā)展奠定了資源基礎(chǔ)。

二是主動(dòng)應(yīng)對(duì)、創(chuàng)新管理，有效規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。

2010年，厄瓜多爾頒布新石油修正案，轉(zhuǎn)變產(chǎn)品分成合同為服務(wù)合同，削減合資方利益，對(duì)中國(guó)石油T區(qū)、14和17區(qū)的權(quán)益產(chǎn)生了根本性影響。為保護(hù)投資利益，中國(guó)石油深入研究利用產(chǎn)品分成合同的爭(zhēng)議解決條款保護(hù)投資的可能性。經(jīng)過(guò)周密準(zhǔn)備和艱苦談判，提高了服務(wù)費(fèi)值，延長(zhǎng)了合同期，擴(kuò)大了合同區(qū)面積，實(shí)現(xiàn)了服務(wù)費(fèi)實(shí)物支付機(jī)制，避免了二次增值稅。同時(shí)，厄方同意以原油沖抵我方輸油義務(wù)，管輸量得到保證，避免了照付不議義務(wù)下的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

面對(duì)委內(nèi)瑞拉實(shí)行國(guó)有化、頻繁變更財(cái)稅條款、修改石油合同等情況，中國(guó)石油積極創(chuàng)新小股東項(xiàng)目的監(jiān)管模式，充分發(fā)揮股東會(huì)和董事會(huì)的交流平臺(tái)作用，充分履行合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議和公司章程賦予小股東的權(quán)利，建立了與資源國(guó)政府、國(guó)家石油公司以及合資公司的有效溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，規(guī)范了合資公司管理，維護(hù)了中方權(quán)益，有效規(guī)避了投資風(fēng)險(xiǎn)。

三是科學(xué)分析、正確決策，有效控制匯率風(fēng)險(xiǎn)。在2010年收購(gòu)澳大利亞Arrow能源公司和2011年收購(gòu)殼牌在加拿大某區(qū)塊資產(chǎn)權(quán)益過(guò)程中，對(duì)可能面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，對(duì)匯率走勢(shì)進(jìn)行了判斷，在嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)資委相關(guān)規(guī)定、杜絕投機(jī)行為的前提下，適當(dāng)使用金融衍生工具進(jìn)行套期保值，不僅保證了項(xiàng)目交割款按時(shí)到位，規(guī)避了匯率波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，而且大幅節(jié)約了收購(gòu)成本，為公司創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)效益。

四是加強(qiáng)預(yù)防、狠抓落實(shí)，實(shí)現(xiàn)了海外業(yè)務(wù)的安全發(fā)展。在資源國(guó)社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)居高不下，自然災(zāi)害事件頻發(fā)，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)增高的不利條件下，中國(guó)石油主要HSE指標(biāo)優(yōu)于國(guó)際油氣生產(chǎn)商成員平均水平；連續(xù)6年保持無(wú)一般A級(jí)工業(yè)生產(chǎn)安全事故和較大及以上交通事故；成功應(yīng)對(duì)利比亞、蘇丹、阿爾及利亞、乍得、尼日爾、秘魯、伊朗和伊拉克資源國(guó)政局變化、恐怖襲擊、等重大突發(fā)事件；海外項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，多次獲得蘇丹、哈薩克斯坦、厄瓜多爾等國(guó)政府頒發(fā)的環(huán)境保護(hù)最高獎(jiǎng)項(xiàng)。

三、下一步海外風(fēng)險(xiǎn)管理工作的思路和重點(diǎn)工作

在中國(guó)石油近20年的海外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，我們深切地體會(huì)到：堅(jiān)持不懈地推進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，是海外業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)根本保障；以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，不斷完善制度和流程建設(shè)，是切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力的重要抓手；處理好公司一體化管理規(guī)范與屬地差異性之間的矛盾，是公司管控水平與國(guó)際接軌的關(guān)鍵；加強(qiáng)人才隊(duì)伍和企業(yè)文化建設(shè)，是保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、從容面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的靈魂所在。中國(guó)石油的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在已取得成績(jī)的基礎(chǔ)上，下階段將在以下方面加大工作力度，力爭(zhēng)取得新的進(jìn)展：

（一）加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)劃，提高海外內(nèi)控體系建設(shè)專業(yè)化水平

為了解決公司一體化管理與海外屬地差異性之間的矛盾，計(jì)劃從專業(yè)公司入手，總結(jié)各業(yè)務(wù)單位管控規(guī)律，形成海外內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的各專業(yè)模板，用以指導(dǎo)和規(guī)范下階段體系建設(shè)工作，旨在增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性和針對(duì)性，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理與經(jīng)營(yíng)管理的深度融合。2012年初啟動(dòng)了油氣投資、工程技術(shù)、工程服務(wù)、國(guó)際貿(mào)易四個(gè)專業(yè)海外內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)模板的研制和推廣工作。

（二）充分發(fā)揮一體化優(yōu)勢(shì)，提高重大風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同應(yīng)對(duì)能力

近年來(lái)，中國(guó)石油建立了海外油氣勘探、工程技術(shù)、油品及裝備貿(mào)易、管道建設(shè)一體化的發(fā)展模式，收效日益明顯，但重要風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)也進(jìn)一步擴(kuò)大，為協(xié)同整體應(yīng)對(duì)，下一步擬固化“區(qū)域協(xié)調(diào)、獨(dú)立運(yùn)作、閉環(huán)管理”的管理模式，在縱向上實(shí)現(xiàn)同一區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)單位關(guān)鍵流程的無(wú)縫銜接，形成管理閉環(huán)，在橫向上建立、健全各方緊密聯(lián)動(dòng)的協(xié)同流程，形成信息共享機(jī)制、重大風(fēng)險(xiǎn)的共同應(yīng)對(duì)機(jī)制。同時(shí)建立預(yù)警指標(biāo)體系，明確預(yù)警責(zé)任，完善應(yīng)急預(yù)案，形成上下貫通、反應(yīng)靈敏、協(xié)調(diào)一致應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的有利局面。

（三）完善動(dòng)態(tài)評(píng)估監(jiān)控機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)量化管理水平

按照國(guó)資委加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、提升重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析水平的要求，將加大工作力度，盡快完善海外風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估監(jiān)控機(jī)制，大力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)量化管理。2012年初，中國(guó)石油內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同有關(guān)單位，啟動(dòng)了海外風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估預(yù)警模型的研制和推廣工作。擬在準(zhǔn)確識(shí)別海外一線單位所面臨重要風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，選取財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等關(guān)鍵指標(biāo)，推動(dòng)建立分專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析模型。力圖通過(guò)模型的推廣應(yīng)用，將重要風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控落到實(shí)處，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，進(jìn)而加快風(fēng)險(xiǎn)管理與經(jīng)營(yíng)管理的融合，使海外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)現(xiàn)由“定性、靜態(tài)”向“定量、動(dòng)態(tài)”的轉(zhuǎn)變。在此基礎(chǔ)上，將繼續(xù)針對(duì)不同專業(yè)的投資、招投標(biāo)、工程項(xiàng)目、裝備貿(mào)易、油品貿(mào)易等重要業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，適時(shí)開(kāi)展業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)量化分析模型的優(yōu)化研究。通過(guò)兩個(gè)層面風(fēng)險(xiǎn)量化模型的廣泛應(yīng)用，逐步實(shí)現(xiàn)海外業(yè)務(wù)活動(dòng)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)量化管理。

（四）加強(qiáng)組織培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍整體素質(zhì)

人才隊(duì)伍是制約海外風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量的關(guān)鍵因素，隨著海外業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，必須采取有力措施，加強(qiáng)海外風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍建設(shè)。“十二五”期間，中國(guó)石油將在集團(tuán)范圍內(nèi)，逐年選拔、調(diào)配專業(yè)精、外語(yǔ)好、年富力強(qiáng)的骨干，尤其將選拔項(xiàng)目管理、法律、人事專業(yè)干部，派往各海外項(xiàng)目建設(shè)前線，提高前線識(shí)別應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力。同時(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)海外風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，使員工系統(tǒng)了解內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的最新趨勢(shì)，具備應(yīng)對(duì)地緣政治、社會(huì)環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和保障人身安全的基本知識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)技能。

在近20年的發(fā)展歷程中，中國(guó)石油在海外風(fēng)險(xiǎn)管理方面取得了一定成績(jī)，但與國(guó)務(wù)院國(guó)資委的要求相比，與國(guó)際大石油公司以及國(guó)內(nèi)先進(jìn)央企相比，依然存在許多不足和差距。中國(guó)石油將在國(guó)務(wù)院和國(guó)資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真學(xué)習(xí)各中央企業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)優(yōu)化完善海外內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，為不斷增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)有效較快協(xié)調(diào)發(fā)展，保障國(guó)家能源安全做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。