公司治理
實踐背景
國內(nèi)外礦業(yè)市場持續(xù)低迷，公司應(yīng)對去產(chǎn)能化、去庫存化和去金融化的壓力持續(xù)增加。股東等利益相關(guān)方更加關(guān)注公司決策和運營的管理過程，對公司治理的透明提出了更高要求。
實踐理念
我們高度重視公司治理的規(guī)范化、制度化和透明化，不斷增強內(nèi)部管理與控制能力，推進治理結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，逐步使體制更加健全、科學(xué)，提升公司戰(zhàn)略決策能力，建立起高效透明，有競爭力的公司治理文化。
實質(zhì)性議題
決策機制、合規(guī)管理、風(fēng)險防控、廉潔從業(yè)。
決策機制
公司是按照《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》注冊的國有企業(yè)。國務(wù)院國資委代表國家履行出資人職責(zé)，國務(wù)院向公司派駐監(jiān)事團隊，依照《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》對國有大中型企業(yè)資產(chǎn)保值增值實施監(jiān)督。
公司嚴(yán)格遵循《公司法》和國家相關(guān)要求，構(gòu)建規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。中鋁公司成為國務(wù)院國資委確定的董事會試點企業(yè)，根據(jù)十八屆三中全會關(guān)于推動國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度的精神，按照國務(wù)院國資委推進規(guī)范董事會試點建設(shè)的要求，推進公司董事會建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)和公司管控體系，明確決策邊界和程序，保持制衡和協(xié)調(diào)，防控風(fēng)險，保證公司運行依法、合規(guī)、高效。
上市公司
公司控股或者管理的上市公司按照《公司法》和現(xiàn)代企業(yè)管理制度要求，設(shè)置股東大會、董事會、監(jiān)事會，嚴(yán)格按照證監(jiān)會和證券市場所在國法律法規(guī)要求，建章立制，規(guī)范運作。
非上市公司
公司所屬或者管理的非上市公司，依托黨委會、職工代表大會和工會，充分發(fā)揮集體決策和職工民主管理、民主監(jiān)督作用，重大決策按照《公司章程》接受職工代表大會審議。非上市公司每年召開職工代表大會，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)向職工代表報告經(jīng)營管理和重大事項決策與執(zhí)行情況。涉及職工切身利益的改革、分配、福利等事項均由職工代表大會討論通過。
合規(guī)管理
公司及所屬企業(yè)嚴(yán)格遵循有關(guān)法律法規(guī)和公司經(jīng)營管理制度，完善以內(nèi)部控制為基礎(chǔ)的預(yù)防和懲治腐敗體系，做好風(fēng)險防控，依法合規(guī)經(jīng)營。公司未發(fā)生重大違規(guī)事件。
????我們繼續(xù)強化內(nèi)部控制體系建設(shè)，出臺了《內(nèi)控評價制度》，完善制度體系；通過普法教育、合同管理培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，推進合規(guī)文化與公司日常管理的融合；將重大投資項目審計和企業(yè)常規(guī)審計相結(jié)合，實施管理的全流程監(jiān)控；按照404法案和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《上市公司內(nèi)部指引》對上市公司的內(nèi)部控制進行檢查、評價，確保內(nèi)部體系的規(guī)范運行。
風(fēng)險防控
????我們聚焦重要風(fēng)險點，增強公司預(yù)防和管控風(fēng)險的能力，完善了具有公司特色的風(fēng)險管控體系。
完善風(fēng)險管理體系建設(shè)。在總部和板塊層面開展了重大項目風(fēng)險評估機制和信用風(fēng)險管理體系建立的專項工作，同時組織下屬企業(yè)根據(jù)本企業(yè)重大風(fēng)險實際情況，由重點部門牽頭，有針對性地制定重大風(fēng)險專項管理工作計劃，有序開展相關(guān)工作。出臺分類風(fēng)險管理報告。我們組織編制了8個專項風(fēng)險分析報告和3類企業(yè)風(fēng)險分析報告，加強公司風(fēng)險管理工作的交流和學(xué)習(xí)，編制下發(fā)《中國鋁業(yè)公司全面風(fēng)險管理匯總監(jiān)控報告管理暫行規(guī)定》，確保各類風(fēng)險信息及時傳遞到公司管理層，充分發(fā)揮風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警的作用。
廉潔從業(yè)
規(guī)范職務(wù)消費
????我們重點推進已出臺制度的落實。開展板塊公司執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費制度情況專項檢查，成立由紀(jì)檢監(jiān)察、財務(wù)、審計部門組成的專項檢查組，對板塊公司和實體企業(yè)進行普遍檢查。
從制度建設(shè)方面加強指導(dǎo)，促進各單位不斷細(xì)化完善相關(guān)舉措；從預(yù)算管理方面加以規(guī)范，促使企業(yè)從嚴(yán)控制業(yè)務(wù)招待、公務(wù)車輛、培訓(xùn)及出國（境）考察等費用預(yù)算，對各單位年度領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費分項預(yù)算進行認(rèn)真審核，從嚴(yán)控制費用支出；從費用報銷方面加強管理，規(guī)范報銷審批，嚴(yán)格程序。
反商業(yè)賄賂
我們嚴(yán)格遵守企業(yè)公民道德，堅持守法經(jīng)營，建立健全反商業(yè)賄賂機制，將反商業(yè)賄賂納入經(jīng)營決策和日常管理，認(rèn)真履行對公平運營的承諾，接受政府和社會公眾的監(jiān)督。
